Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦПФР) является государственным органом, подчиненным Президенту Украины и подотчетным Верховной Раде Украины. К Системы этого органа входят непосредственно Государственная комиссия в составе Главы и шести членов, ее центральный аппарат и территориальные органы. Глава ГКЦПФР

и ее члены назначаются и освобождаются от должности Президентом Украины по согласованию с Верховной Радой Украины. Срок их полномочий — 7 лет. Одна и та же лицо не может быть членом Комиссии больше двух сроков подряд.

Правовой статус ГКЦПФР определяется ст.ст. 5-10 Закона « О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» и Положением о Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденным в новой редакции Указом Президента Украины от 25вереспя 2002 года № 861/2002.

Основной формой работы Комиссии есть заседания, которые проводятся по решению Главы Комиссии в случае необходимости, но не реже одного раза в месяц. Заседание Комиссии есть правомочным, если на нем присутствующие не меньше пяти человек. Решение Комиссии полагает принятым, если за него представлено не меньше пяти голосов.

Территориальные органы Комиссии действуют на основе положения, которое утверждается Комиссией, и координируют свою деятельность с местными государственными администрациями, органами местного самоуправления.

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку разрабатывает и утверждает по вопросам, которые принадлежат к ее компетенции, акты законодательства, обязанности для выполнения центральными и местными органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, участниками рынка ценных бумаг, их объединениями, контролирует их выполнение.

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку обращается в суд и арбитражного суда с исками (заявлениями) в связи с нарушением законодательства Украины о ценных бумагах.

Основные задачи ГКЦПФР определенные в ст. 7 Закона « О государственном регулировании рынка ценных бумаг», в частности:

1)формирование и обеспечение реализации единой государственной политики относительно развития и функционирования рынка ценных бумаг и их производных в Украине, содействие адаптации национального рынка ценных бумаг к международным стандартам;

2)координация деятельности государственных органов по вопросам функционирования в Украине рынка ценных бумаг и их производных;

3)осуществление государственного регулирования и контроля за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных на территории Украины, соблюдение законодательства в этой сфере;

4)защита прав инвесторов путем применения мероприятий по предотвращению и прекращения нарушений законодательства на рынке ценных бумаг, применение санкций за нарушения законодательства границах своих полномочий;

5)содействие развития рынка ценных бумаг;

6)обобщение практики применения законодательства Украины вопросов выпуска и обращения ценных бумаг в Украине, разработка предложений относительно его усовершенствования.

Комиссия наделена широкими полномочиями, в частности:

1)строить заключения об отнесении ценных бумаг к тому или другому виду, определенного законодательством;

2)устанавливать обязательные нормативы достаточности собственных средств, другие показатели и требования, которые ограничивают риски по операциям с ценными бумагами в ходе осуществления деятельности из выпуска и обращения ценных бумаг, других видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ( за исключением банковских операций);

3)устанавливать по согласованию с Кабинетом Министров Украины плату за выдачу специальных разрешений (лицензий), регистрацию документов, предоставления информации за запросами юридических и физический лиц с направлением полученных средств согласно законодательству;

4)устанавливать ограничение относительно совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

5)выносить в случае нарушения законодательства о ценных бумагах, и собственных нормативных актов предупреждения, останавливать на срок до одного года размещения (продажа) и обращение ценных бумаг того или другого эмитента, действие выданных ею специальных разрешений (лицензий), аннулировать действие таких разрешений (лицензий);

6)обращаться в суд и хозяйственного суда с исками (заявлениями) в связи с нарушением законодательства Украины о ценных бумагах;

7)останавливать в случае выявления признаков правонарушения в виде выпуска в обращение или размещение не зарегистрированных согласно действующему законодательству ценных бумаг или деятельности на рынке ценных бумаг без специального разрешения (лицензии) все операции по банковским счетам соответствующего юридического лица к выполнению или касирование в судебном порядке решения о наложении штрафа, а исключением уплаты государственного пошлины из заявлений и жалоб, которые подаются в суд;

8)в случае нарушения фондовой биржей законодательства о ценных бумагах, устава и правил фондовой биржи останавливать торговлю на ней к устранению таких нарушений;

9)осуществлять контроль за достоверностью информации, которая предоставляется эмитентами и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и ее соответствием установленным стандартам;

10)проводить самостоятельно или вместе с другими соответствующими органами проверки и ревизии финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых бирж и саморегулирующих организаций;

11)присылать эмитентам, лицам, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовым биржам и саморегулятивным организациям обязанности к выполнению распоряжения об устранении нарушений требований законодательства о ценных бумагах и требовать предоставления необходимых документов согласно действующему законодательству;

12)присылать к правоохранительным органам материалы относительно фактов правонарушений, за которые предусмотрено административную и уголовную ответственность, если к компетенции Комиссии не входит наложения административных взысканий за такие правонарушения;

13)присылать материалы к органам Антимонопольного комитета Украины в случае выявления нарушений требований антимонопольного законодательства;

14)разрабатывать и утверждать обязанности к выполнению нормативные акты по вопросам, которые принадлежат к ее компетенции;

15)накладывать на лица, виновных в нарушении требований законодательства о ценных бумагах, административных взысканиях, а также штрафные и другие санкции вплоть до аннулирования разрешений на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

16)возбуждаться с целью защиты интересов инвесторов и граждан вопроса об освобождении от должностей руководителей фондовых бирж и других учреждений инфраструктуры фондового рынка в случае несоблюдения ими действующего законодательства Украины;

17)назначать временно (на срок до двух месяцев) руководителей фондовых бирж, депозитариев и других учреждений инфраструктуры фондового рынка, останавливать или прекращать допуск ценных бумаг на фондовые биржи или торговлю ими на любой фондовой бирже, останавливать клиринг и заключение договоров покупки-продажи на определенный срок для защиты интересов государства, инвесторов;

18)осуществлять вместе с другими органами исполнительной власти контроль за полиграфической базой из выпуска ценных бумаг;

19)осуществлять мониторинг движения инвестиций в Украину и за ее границы, которые выполняется через фондовый рынок;

20)разрабатывать и внедрять модели инфраструктуры фондового рынка;

21)осуществлять сертификацию программного обеспечения и устанавливать требования к программным продуктам на фондовом рынке;

22)изымать во время проводки проверок на срок до трех суток документы, которые подтверждают факты нарушения актов законодательства о ценных бумагах;

23)привлекать специалистов центральных органов исполнительной власти, учреждений, организаций ( по согласованию с них руководителями) для рассмотрения вопросов, которые принадлежат к компетенции Комиссии;

24)получать в установленном законодательством порядке от органов исполнительной власти информацию, документы и материалы, необходимые для выполнения положенных на Комиссию задач;

25)созвать в установленном порядке совещания по вопросам, которые принадлежат к ее компетенции;

26)утверждать форму выпуска ценных бумаг, определенную по решению эмитента о выпуске ценных бумаг;

27)определять максимальное количество владельцев именных ценных бумаг для организации самостоятельного ведения эмитентом реестра;

28)устанавливать по согласованию с Антимонопольным комитетом Украины максимальный размер тарифов для оплаты услуг депозитариев, хранителей и регистраторов;

29)выдавать по согласованию со Службой безопасности Украины нормативно-правовые акты относительно технической защиты информации в Национальной депозитарной системе;

30)устанавливать отдельный порядок регистрации соглашений относительно ценных бумаг, одной из сторон которых есть работники прямых участников Национальной депозитарной системы и государственных органов, которые осуществляют контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы, или члены их семей;

31)назначать своих представителей для осуществления контроля за регистрацией акционеров для участия в общих собрании акционеров акционерных обществ;

32)возбуждаться с судебному порядку вопроса о ликвидации корпоративного инвестиционного фонда;

33)назначать своих представителей в состав ликвидационной комиссии корпоративного инвестиционного фонда;

34)принимать решение о ликвидации паевого инвестиционного фонда;

35)определять сроки реализации за деньги активов корпоративного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда в процессе ликвидации;

36)определять минимальный размер резервного фонда, который формирует компания из управления активами института общего инвестирования в разе привлечения этим институтом средств физический лиц — инвесторов;

37)решать вопрос относительно остановки размещения и выкупа ценных бумаг института общего инвестирования;

38)проверять деятельность институтов общего инвестирования;

39)устанавливать дополнительные требования относительно формы документов о деятельности институтов общего инвестирования, которые подаются неэлектронных носителях;

40)на доступ к информационным базам данных Национального банка Украины и специально уполномоченного органа исполнительной власти в сфере регулирования рынков финансовых услуг, которые ведутся с целью регулирования рынков финансовых услуг;

41)основывать в установленном порядке средства массовой информации с целью освещения вопросов реализации государственной политики в сфере развития и функционирование рынка ценных бумаг.